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m88.com明升m88备用网址合规管理规范发布

□本报记者 刘夏村

13日,中国明升体育m88m88.com业协会发布《明升体育m88m88.com管理明升m88备用网址合规管理规范》。中国明升体育报记者了解到,《规范》是为指导明升体育m88m88.com管理明升m88备用网址有效落实《明升体育明升m88备用网址和明升体育m88m88.com管理明升m88备用网址合规管理办法》而制定的。《规范》自10月1日起施行。

《规范》第二十一条规定,m88.com管理明升m88备用网址合规部门具备3年以上明升体育、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于明升m88备用网址总部人数的1.5%,且不得少于2人,合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

m88.com管理明升m88备用网址的m88管理部门等合规风险管控难度较大的部门、分支机构应当配备专职合规管理人员。

中国m88.com业协会表示,m88.com管理明升m88备用网址合规管理人员配备情况不符合《规范》第二十一条规定的,应尽快通过招聘、调岗等方式,确保在2017年12月31日前符合要求。

《规范》要求,m88.com管理明升m88备用网址应当通过有效的内部控制措施,将合规管理落到实处,并应当遵循以下原则:一是健全性原则。明升m88备用网址应当设立健全的合规管理制度和体系,配备相应的合规人员,结合本明升m88备用网址的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况,做到合规管理的全面覆盖。

二是有效性原则。明升m88备用网址应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具,建立有效的合规管理流程,确保明升m88备用网址和m88.com的合规运作,提高合规管理的有效性。

三是权责匹配原则。合规管理中的职权和责任应当在明升m88备用网址董事会、管理层、下属各单位(各部门、各分支机构、各层级子明升m88备用网址)及工作人员中进行合理分配和安排,做到权责匹配,所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。

四是相互制约原则。明升m88备用网址内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面体现相互制约、相互监督的作用。

五是及时性原则。合规管理应当反映m88.com行业发展的新动向,及时体现法律法规、规范性文件、监管政策、自律规则的最新要求,并不断进行调整和完善。


(网络编辑:贾璇)
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